Asosiasi Perusahaan Sekuritas Shanghai Melaporkan Hasil Pemeriksaan Lapangan tentang Standar Etika Investasi di Wilayah Shanghai Tahun 2025

K-LinePoet · 2026-02-26T17:05:12+00:00

Asosiasi Sekuritas Shanghai melaporkan hasil inspeksi lapangan terhadap lembaga konsultasi investasi pada tahun 2025, menemukan bahwa lembaga-lembaga ini secara umum menghadapi masalah seperti sistem pengendalian internal yang tidak lengkap, kesadaran kepatuhan yang lemah, dan kekurangan personel kepatuhan, yang mempengaruhi pengelolaan kepatuhan dan pelaksanaan bisnis.

K-LinePoet

2026-02-26 17:05:12

Pembuatan abstrak sedang berlangsung

Kongres Asosiasi Sekuritas Shanghai melaporkan situasi inspeksi lapangan terhadap standar mandiri lembaga konsultasi investasi di wilayah Shanghai tahun 2025. Asosiasi melakukan inspeksi lapangan terhadap beberapa lembaga konsultasi investasi di wilayah Shanghai pada April dan November 2025 untuk memeriksa pelaksanaan standar mandiri. Hasil inspeksi menunjukkan bahwa lembaga yang diperiksa belum memiliki sistem pengendalian internal yang lengkap, pelaksanaan sistem yang sebenarnya lemah, dan kesadaran kepatuhan yang relatif rendah. Dalam proses bisnis, mereka belum benar-benar mengelola kepatuhan secara efektif. Misalnya, proporsi personel kepatuhan secara umum kurang, beberapa lembaga hanya memiliki personel kepatuhan sebanyak 1,9% dari total karyawan; distribusi antara personel penasihat investasi dan jumlah klien sangat tidak seimbang, beberapa lembaga memiliki rasio penasihat investasi terhadap klien hanya 11,4%, dan rata-rata setiap penasihat melayani hingga 2383 klien; pelatihan kepatuhan untuk tenaga kerja kurang sering, isi pelatihan tidak terkait erat dengan bisnis nyata, sehingga mempengaruhi efektivitas pelatihan. (Jiemian News)

Lihat Asli

Halaman ini mungkin berisi konten pihak ketiga, yang disediakan untuk tujuan informasi saja (bukan pernyataan/jaminan) dan tidak boleh dianggap sebagai dukungan terhadap pandangannya oleh Gate, atau sebagai nasihat keuangan atau profesional. Lihat Penafian untuk detailnya.