Общество брокеров и дилеров Шанхая сообщает о результатах проверки соблюдения профессиональных стандартов инвестиционных консультантов в регионе Шанхай в 2025 году

robot
Генерация тезисов в процессе

Шанхайская ассоциация брокеров и дилеров опубликовала отчет о ходе проверки соблюдения профессиональных стандартов инвестиционных консультантов в Шанхае в 2025 году. Ассоциация провела проверки соблюдения стандартов в некоторых инвестиционных консультативных организациях в апреле и ноябре 2025 года. В ходе проверки выявлено, что проверяемые организации не имеют полноценной системы внутреннего контроля, фактическое выполнение правил и осознание необходимости соблюдения нормативов у них недостаточно развиты. В процессе деятельности не обеспечивается должное управление соблюдением требований. Например, доля сотрудников, ответственных за соблюдение правил, в большинстве случаев недостаточна: у некоторых организаций она составляет всего 1,9% от общего числа сотрудников; соотношение консультантов и клиентов значительно несбалансировано: у некоторых организаций минимальный процент консультантов по сравнению с клиентами составляет 11,4%, а в среднем один консультант обслуживает до 2383 клиентов; частота проведения обучения по соблюдению правил для сотрудников недостаточна, содержание обучения не связано с реальной деятельностью, что негативно сказывается на его эффективности. (Jiemian News)

Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
  • Награда
  • комментарий
  • Репост
  • Поделиться
комментарий
0/400
Нет комментариев
  • Закрепить