الجهة التنظيمية الأمريكية تفرض غرامة قدرها 275,000 دولار على ذراع الاستثمار في ويلز فارجو – إليك السبب - دايلي هودل
منظمة ذاتية التنظيم تشرف على شركات الوساطة الأعضاء وأسواق التبادل فرضت للتو غرامة قدرها 275,000 دولار على عمليات الاستثمار في ويلز فارجو.
تقول هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) إنها فرضت العقوبة بعد فشل خدمات ويليس فارجو للتداول في الامتثال لقواعد المنظمة.
في رسالة قبول وتنازل وموافقة (AWC) الموجهة إلى إدارة إنفاذ القانون في FINRA، اعترفت Wells Fargo - وهي شركة عضو منذ يوليو 1987 - بأنها فشلت في الامتثال لهذا المتطلب من يونيو 2019 على الأقل حتى نوفمبر 2024.
“[W]كان لدى ويلز فارجو المئات من عملاء الكيانات البلدية الذين أجروا معاملات في الأوراق المالية البلدية وغير البلدية في حساباتهم في الشركة، ولكن الشركة لم تكن مسجلة كمستشار بلدي. لم تقم ويلز فارجو بإنشاء وصيانة نظام إشرافي، بما في ذلك إجراءات العمل المكتوبة، تم تصميمه بشكل معقول لضمان أن أنشطة الاستثمار الخاصة بالشركة وأشخاصها المرتبطين لم تتطلب من الشركة التسجيل كمستشار بلدي.”
تتطلب FINRA من الشركات الأعضاء إنشاء وصيانة وتطبيق نظام إشراف، بما في ذلك الإجراءات الإشرافية المكتوبة (WSPs)، للامتثال لقانون الأوراق المالية الذي يحظر النشاط الاستشاري البلدي غير المسجل.
تقول ويلز فارجو إنها توافق على فرض تأنيب وغرامة بشرط ألا تبدأ FINRA إجراءات مستقبلية تتعلق بنتائج الانتهاك.
“يتفق المجيب على دفع العقوبة المالية عند الإخطار بأن هذه AWC قد تم قبولها وأن هذا الدفع مستحق وواجب الدفع.”
تابعنا على X وفيسبوك وتيليجرام لا تفوت أي شيء – اشترك للحصول على تنبيهات عبر البريد الإلكتروني تصل مباشرة إلى صندوق بريدك تحقق من حركة السعر تصفح مزيج دايلي هودل صورة مُولّدة: ميدجورني