Le régulateur américain inflige une amende de 275 000 $ à la branche d'investissement de Wells Fargo – Voici pourquoi - The Daily Hodl

Une organisation d’autorégulation qui supervise les sociétés de courtage membres et les marchés d’échange vient d’imposer une amende de 275 000 $ à l’opération d’investissement de Wells Fargo.

L’Autorité de régulation de l’industrie financière (FINRA) déclare avoir imposé la sanction suite au non-respect par Wells Fargo Clearing Services des règles de l’organisation.

Dans une lettre d’acceptation, de renonciation et de consentement (AWC) adressée au Département de l’application de la loi de la FINRA, Wells Fargo - un membre de la firme depuis juillet 1987 - a reconnu qu’il n’avait pas respecté cette exigence pendant au moins de juin 2019 à novembre 2024.

“[W]Wells Fargo avait des centaines de clients d’entités municipales qui effectuaient des transactions en valeurs mobilières municipales et non municipales dans leurs comptes d’entreprise, mais la société n’était pas enregistrée en tant que conseiller municipal. Wells Fargo n’a pas établi ni maintenu un système de supervision, y compris des procédures de fonctionnement écrites (WSP), qui était raisonnablement conçu pour garantir que les activités d’investissement de la société et de ses personnes associées ne nécessitaient pas que la société s’enregistre en tant que conseiller municipal.”

La FINRA exige que les entreprises membres établissent, maintiennent et appliquent un système de supervision, y compris des procédures de supervision écrites (WSPs), pour se conformer à la loi sur les valeurs mobilières interdisant l’activité de conseil municipal non enregistrée.

Wells Fargo déclare qu’elle consent à l’imposition d’un blâme et d’une amende à condition que la FINRA n’initie pas d’actions futures concernant les constatations de la violation.

“Le répondant accepte de payer la sanction monétaire dès notification que cet AWC a été accepté et que ce paiement est dû et exigible.”

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Image générée : Midjourney