Regulator AS Menjatuhkan Denda $275.000 kepada Lengan Investasi Wells Fargo – Inilah Alasannya - The Daily Hodl

Sebuah organisasi yang mengatur diri sendiri yang mengawasi perusahaan pialang anggota dan pasar pertukaran baru saja menjatuhkan denda sebesar $275,000 kepada operasi investasi Wells Fargo.

Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengatakan bahwa mereka menjatuhkan sanksi setelah Wells Fargo Clearing Services gagal mematuhi aturan organisasi tersebut.

Dalam surat penerimaan, pengabaian, dan persetujuan (AWC) yang ditujukan kepada Departemen Penegakan FINRA, Wells Fargo—sebuah perusahaan anggota sejak Juli 1987—mengakui bahwa mereka gagal mematuhi persyaratan ini dari setidaknya Juni 2019 hingga November 2024.

“[W]Wells Fargo memiliki ratusan pelanggan entitas pemerintah yang bertransaksi dalam sekuritas pemerintah dan non-pemerintah di akun perusahaan mereka, tetapi perusahaan tidak terdaftar sebagai penasihat pemerintah. Wells Fargo tidak menetapkan dan memelihara sistem pengawasan, termasuk WSP, yang dirancang secara wajar untuk memastikan bahwa kegiatan terkait investasi perusahaan dan orang-orang yang terkait tidak mengharuskan perusahaan untuk mendaftar sebagai penasihat pemerintah.”

FINRA mengharuskan perusahaan anggota untuk membangun, memelihara, dan menegakkan sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis (WSPs), untuk mematuhi undang-undang sekuritas yang melarang kegiatan penasihat municipal yang tidak terdaftar.

Wells Fargo mengatakan bahwa mereka setuju dengan penerapan sanksi dan denda dengan syarat bahwa FINRA tidak akan memulai tindakan di masa depan yang melibatkan temuan pelanggaran tersebut.

“Responden setuju untuk membayar sanksi moneter setelah diberitahukan bahwa AWC ini telah diterima dan bahwa pembayaran tersebut jatuh tempo dan harus dibayar.”

Ikuti kami di X, Facebook, dan Telegram Jangan Lewatkan Satu Detik – Berlangganan untuk mendapatkan pemberitahuan email yang dikirim langsung ke kotak masuk Anda Periksa Aksi Harga Surf The Daily Hodl Mix Gambar yang Dihasilkan: Midjourney