CVMは、Zero Markets Brasilおよび他の5社に関連する不正行為について警告を発表

CVMによる命令と1,000レアルのデイリー罰金

ブラジル証券取引委員会（CVM）は、Zero Markets Brasil Consultoria e Análise de Valores Mobiliários Ltda.に対し、不正行為に関する通知を発出しました。また、このプラットフォームに関連する他の5社も規制当局の調査対象となっています。これらの企業はすべて暗号資産を提供しています。

名指しされた企業には、Zero Markets Brasil Consultoria e Análise de Valores Mobiliários Ltda.、Zero Securities PTY LTD、Zero Markets LLC、Zero Markets (NZ) Limited、Zero Financial PTY LTD、Zero Financial LTDが含まれます。

CVMの市場・仲介関係監督部（SMI）は、これらの企業がZero Marketsブランドを使用し、www.zeromarkets.com/brの運営者として活動している証拠を確認しました。SNSプロファイルも含め、これらのプラットフォームはブラジル居住者を対象に証券取引サービスを提供しています。この命令により、Zero Marketsは証券仲介サービスに関するすべての公開オファーを即時停止することが求められています。同社はドルやユーロなどの金融資産に加えて、暗号資産取引も提供しています。

Declaratory Act CVM 22.733に基づき、規制当局はこれらの企業に対し、ウェブサイト、アプリ、SNSなどを通じて直接または間接的に証券仲介サービスを公開オファーする行為を直ちに中止するよう命じました。これらの企業は、法第6,385号第11条で定められた流通システムに属していないためです。

Zero Markets Brasilおよび他の記載企業がCVMの命令に従わない場合、1日あたり1,000レアルの罰金が科される可能性があります。規制当局は、これらの企業から投資勧誘を受けたブラジルの投資家に対し、CVMの市民サービス（SAC）を通じて連絡することを推奨しています。報告時には、オファーに関する可能な限り詳細な情報や関係者の特定情報を添えることが重要です。

Zero MarketsによるCVM未認可の通知表示

Zero Marketsのウェブサイトには、以下の通知が掲載されています。「ZERO Marketsは、ブラジル証券取引委員会（CVM）から、ブラジル連邦共和国に居住する投資家に対して、外国で発行された証券の仲介・流通サービスを直接提供する認可を受けていません。そのため、ここで言及されている内容は、Zero Marketsによるこれら投資家への直接的なサービス提供を意味するものではありません。」

この開示は、同社がブラジルでの規制制限を認識していたことを示していますが、それにもかかわらずブラジルの投資家をターゲットにして活動を継続していました。

複数法域での展開

現在、CVMが名指しした各社は、それぞれ異なる法域に登録されています。たとえば、ZERO Markets (NZ) Limitedはニュージーランドの金融市場庁（FMA）により規制されており、ニュージーランド居住者のみにデリバティブを発行・提供しています。

ZERO Securities Pty Ltdはオーストラリア証券投資委員会によって規制され、別の企業はモーリシャスのみで認可を受けています。Markets LLCはセントビンセントおよびグレナディーン諸島のFSAに登録されています。

企業の開示によれば、同社サービスはアフガニスタン、キューバ、イラク、イラン、リベリア、リビア、ミャンマー、パレスチナ、ロシア、ソマリア、シリア、スーダン、イエメン、スペイン、欧州連合、マレーシア、インドネシア、ベトナム、タイ、米国、およびFATF、EU、国連の制裁リスト掲載法域の居住者には提供されていません。しかし、多法域構造によって、異なる規制環境下での同時運営に対する懸念が生じています。

FAQ

Zero Marketsに何が起きたのか？

Zero Marketsは規制違反でCVMから他の5社と共に警告を受けました。プラットフォームはコンプライアンス上の問題に対応するため、運営を停止しています。投資家は今後の正規化または閉鎖に関する公式情報を注視し、慎重に対応してください。

CVM認可のブローカーは？

CVM（ブラジル証券取引委員会）は、厳格な規制基準に準拠するブローカーのみを承認しています。暗号資産取引の認可機関リストは、CVM公式ウェブサイトで最新情報をご確認ください。

CVMがZero Markets Brasilで指摘した不正は？

CVMはZero Markets Brasilにおいて、内部統制の欠如、コンプライアンス手続きの不備、ブラジル資本市場規制と整合しない事業運営などの違反を確認しました。

CVMの警告後、Zero Markets Brasilの顧客はどうすべきか？

Zero Markets Brasilの顧客は、CVMおよびプラットフォームの公式発表を随時確認し、保有資産の状況や全取引記録を整理したうえで、資産と権利保護のためサポートに相談してください。

CVMによるブローカー・投資会社への警告履歴は？

CVMは、無認可ブローカーや違法運営の投資会社に対する警告履歴を公開記録しています。2025年には未規制プラットフォームへの監視体制を強化し、暗号資産分野での詐欺・不正リスクについて投資家へ警鐘を鳴らしました。