FTX Foundationメンバー、SBFによる詐欺への関与を否定し、未払いのボーナスを主張

著者：David Pokima

最終更新日：2023年11月14日

FTX Foundationの元従業員であるRoss Rheingans-Yoo氏は、未払い報酬に関するFTX側の主張に対し、正式な法的反論を提出しました。この争点は、彼が雇用期間中に正当に受け取るべきと主張する給与およびボーナス合計$275,000に関するものです。

11月中旬に裁判所へ提出された書面で、同財団のスタッフであるRheingans-Yoo氏は自身の報酬契約の詳細を説明しました。合意された報酬パッケージは$650,000で、そのうち$375,000しか受け取っておらず、2022年の給与分として$275,000が未払いであると主張しています。この未払い金額は、暗号資産取引所が劇的に崩壊し、世界中の顧客や投資家に甚大な損失をもたらした後、破産保護申請前に発生したものとされています。

Rheingans-Yoo氏は法的代理人を通じて、Sam Bankman-Friedの不正行為への関与や認識を示唆する全ての主張を明確に否定しました。彼は、顧客資金の流用を知っていた、または関与していた経営陣の内輪の一員ではなかったと強調しています。訴訟文書には、Bankman-Friedの刑事裁判手続中にRheingans-Yoo氏が不正行為に関与したことを示す証言は一切なかったことが明記されています。

この法的反論は、FTXがRheingans-Yoo氏および他の被告数名に対して提起した訴訟への対応であり、取引所側はこれらの人物がFTXおよびAlameda Researchの損失を犠牲にして不当に利益を得たとして$75,000,000超の返還を求めています。これに対し、Rheingans-Yoo氏は、問題となる取引を行ったLatonaという団体が、法的枠組み内で運営される適切に登録された非営利団体であると主張しました。

裁判所への提出書類には以下の記載があります。

「Rheingans-Yoo氏は、FTX顧客資金の流用を知っていたり、促進していたBankman-Friedの内輪には含まれていません。Bankman-Friedの刑事裁判中、Rheingans-Yoo氏が巻き込まれる証言はありませんでした。むしろ、Rheingans-Yoo氏は自身が招いたわけではない混乱の中に置かれた誠実な従業員でした。」

雇用契約違反はないとYoo氏が主張

Rheingans-Yoo氏の弁護団は、雇用契約違反に関する主張に対して強く反論し、FTX崩壊後にクライアントが不当な扱いを受けていると述べています。彼らは、Latonaのディレクターとして誠意を持って業務を遂行し、原告側は彼の役割と責任を在職中十分に認識していたと主張しています。弁護側は、FTXがBankman-Friedに関する否定的な世論を利用し、主要な不正行為に関与していない個人への請求を行っていると指摘しています。

また、未払い報酬の支払いを雇用契約違反を理由に拒否しようとする試みにも根拠がないと主張しました。Rheingans-Yoo氏はFTXにおいて良好な評価で雇用されており、在職中に契約違反に関する苦情や通知を一度も受けていないと強調しています。このような事前の苦情の不在により、FTXが現在の訴訟で過去の契約違反を主張することは認められるべきではないとしています。

提出書類の資料によると、Rheingans-Yoo氏の当初の雇用契約には基本給$100,000が含まれていました。書面には、破産申請前の給与分$5,700および申請後の給与分$62,800の請求が記載されており、これらは雇用契約および支払い記録に基づいています。

FTXの反撃でYoo氏の問題がより複雑化

Rheingans-Yoo氏がFTX Foundationでの未払い給与やボーナスの請求を進めている一方、取引所側は彼の法的立場をさらに複雑にする反訴を展開しています。FTXの訴訟は、Rheingans-Yoo氏が組織内の疑わしい動向を把握し、Latonaでの役割を通じて複数のライフサイエンス企業への寄付を不正に促進したと主張しています。

同社は、Rheingans-Yoo氏および他の被告が、特定の企業への資産移転を促進することでBankman-Friedの行為を幇助・助長したと具体的に非難しています。FTXは、これらの移転が資金の流用と特定の団体への利益供与を目的とした広範な計画の一環だったと主張し、訴状にはこれらの取引の性質や時期について詳細な記述があります。

FTXの訴状では次のように述べられています。

「訴状では、他にもさまざまな内容がありますが、特にRheingans-Yoo氏がBankman-Friedの指示でFTXおよびAlamedaからLifesciences Defendantsに不正送金を行い、LatonaによるLifesciences Defendantsへの投資資金を拠出したと主張しています。」

さらにFTXは、Rheingans-Yoo氏の雇用義務の履行についても疑問を呈し、雇用契約の具体的内容に基づく契約違反を主張しています。同取引所は、彼の契約上の役職が「Trader and Investment Associate」と指定されていたにもかかわらず、これらの職務を実際に遂行した証拠が不十分であると主張しています。この論点は、彼の報酬請求に異議を唱えるFTX側の広範な戦略の一部です。

さらに、一部の金融アナリストや関係者は、Rheingans-Yoo氏が既に他の手段で全報酬を受け取っていた可能性を示唆しています。分析者は、FTXの破産申請前に彼が関連会社のストックオプションによる部分的な返済を選択した証拠を挙げています。これが証明されれば、未払い報酬の追加請求は大きく損なわれる可能性があり、株式報酬として請求額と同等またはそれ以上の価値を受け取ったことになります。

Rheingans-Yoo氏とFTX間の継続する法的争いは、取引所の崩壊に伴い生じた多くの紛争の中のひとつであり、さまざまな当事者が複雑な破産手続の中で資金回収や請求の防御を行っています。この訴訟の結果は、同様の請求がどのように解決されるかに影響を与える可能性があり、取引所崩壊前のFTX従業員全体の知識や責任範囲の解明にもつながるでしょう。

よくある質問

SBF詐欺事件におけるFTX Foundationメンバーの具体的な役割は？

FTX Foundationメンバーの関与状況はさまざまです。不正行為への関与を否定した者もいれば、資金流用の知識や間接的な関与の可能性について精査を受けた者もいます。法的手続きにより、SBFの主たる罪状とは別に、個人ごとに責任が判断されました。

SBFが主に問われた不正行為は何ですか？

SBFは、顧客資金の流用、Alameda ResearchによるFTX預金への特別なアクセス、相場操縦、投資家や貸し手への虚偽の財務情報提供などで告発されました。

なぜFTX Foundationのメンバーは未払いボーナスの請求にこだわるのですか？

メンバーは、契約に基づき提供したサービスに対する未払いボーナスが契約上の報酬であると主張しています。SBFの不正行為への関与を否定しつつ、既に得たが未払いのボーナスの受領権を主張しており、これは調査とは別の雇用問題として扱っています。

Foundationメンバーが関与を否定している具体的な告発内容は？

Foundationメンバーは、SBFによる顧客資金流用やFTX Foundation資産の不適切管理に関する詐欺容疑への関与を否定し、未払い報酬の請求を主張しています。

FTX崩壊後のFTX Foundationメンバー・従業員の債権請求はどのように処理されますか？

FTX Foundationメンバーや従業員は、破産裁判所の手続きを通じて債権請求を行います。債権者は請求内容ごとに優先順位が設定され、運営費や従業員賃金は通常上位に位置付けられます。清算過程では、破産裁判所の優先順位に従って回収資産が分配されます。