米国規制当局、ウェルズ・ファーゴの投資部門に275,000ドルの罰金を科す - 理由はこれです - デイリー・ホドル

会員ブローカー業者および取引所市場を監視する自己規制組織が、ウェルズ・ファーゴの投資部門に対して275,000ドルの罰金を課しました。

金融業界規制機構(FINRA)は、ウェルズファーゴクリアリングサービスが同組織の規則に従わなかったため、罰金を科したと述べています。

FINRAの執行部に宛てた受諾、放棄および同意の書簡(AWC)において、1987年7月以来のメンバー企業であるウェルズ・ファーゴは、2019年6月から2024年11月までの少なくともこの要件を遵守できなかったことを認めました。

“[W]ウェルズ・ファーゴは、数百の地方自治体顧客を持ち、彼らの法人口座で地方自治体および非地方自治体の証券を取引していましたが、同社は地方自治体アドバイザーとして登録されていませんでした。ウェルズ・ファーゴは、同社およびその関連人物の投資関連活動が同社を地方自治体アドバイザーとして登録する必要がないことを合理的に保証するように設計された監督システム（WSPを含む）を確立し、維持しませんでした。”

FINRAは会員企業に対して、未登録の地方自治体アドバイザリー活動を禁止する証券法に従うために、文書化された監督手続き(WSPs)を含む監督システムを確立、維持、施行することを要求しています。

ウェルズ・ファーゴは、FINRAが違反の調査結果に関連する将来の措置を開始しないという条件の下で、制裁と罰金の課せられることに同意していると述べています。

「回答者は、このAWCが受理され、その支払いが支払うべきものであるとの通知を受けた際に、金銭的制裁を支払うことに同意します。」

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