Регулятор США накладывает штраф в размере 275 000 долларов на инвестиционное подразделение Wells Fargo – вот почему - The Daily Hodl

Саморегулирующая организация, которая контролирует членские брокерские фирмы и рынки биржи, только что оштрафовала инвестиционное подразделение Wells Fargo на 275 000 долларов.

Финансовый отраслевой регулятор (FINRA) заявляет, что он наложил штраф после того, как Wells Fargo Clearing Services не соблюла правила организации.

В письме о принятии, отказе и согласии (AWC), адресованном Департаменту правоприменения FINRA, Wells Fargo — член биржи с июля 1987 года — признала, что не соблюдала это требование с июня 2019 года по ноябрь 2024 года.

“[W]У Wells Fargo было сотни клиентов муниципальных организаций, которые проводили операции с муниципальными и немунципальными ценными бумагами на своих фирменных счетах, но компания не была зарегистрирована в качестве муниципального консультанта. Wells Fargo не создала и не поддерживала Supervisory System, включая WSPs, которая была бы разумно спроектирована для обеспечения того, чтобы инвестиционная деятельность компании и ее связанных лиц не требовала регистрации компании в качестве муниципального консультанта.”

FINRA требует от членов ассоциации установить, поддерживать и применять систему надзора, включая письменные надзорные процедуры (WSPs), чтобы соблюдать законы о ценных бумагах, запрещающие незарегистрированную деятельность муниципального консультирования.

Wells Fargo заявляет, что согласен на наложение карательного взыскания и штрафа при условии, что FINRA не будет инициировать будущие действия, касающиеся результатов нарушения.

“Респондент соглашается уплатить денежное взыскание после уведомления о том, что этот AWC был принят и что такая оплата подлежит уплате.”

Подписывайтесь на нас в X, Facebook и Telegram Не пропустите ни одного события – подписывайтесь, чтобы получать уведомления по электронной почте прямо на ваш почтовый ящик Проверьте ценовое движение Серфинг на Daily Hodl Mix Сгенерированное изображение: Midjourney