Статья: Сюй Цянь, Дуань Цзэю
Введение | Когда новые бизнес-модели сталкиваются с традиционным уголовным правом
За последние два года дела, связанные с виртуальными валютами, NFT, цифровыми коллекциями, постепенно перешли от ранних рисков административной соответствия к области с высоким уровнем уголовных рисков.
На практике множество дел сразу после возбуждения уголовного дела квалифицируются как «мошенничество». Но по мере перехода к этапу проверки доказательств и анализа состава преступления часто обнаруживается: за внешней оболочкой всё ещё есть значительный простор для защиты.
В этой статье на примере дела, связанного с платформой NFT-цифровых коллекций, которое ведет юридическая фирма Манкуна, систематически рассмотрим весь процесс от спора о квалификации, разбор доказательств до окончательного получения решения о прекращении дела, а также выделим практические методы, которые можно использовать повторно и переносить, для рекомендаций коллегам-юристам.
Спор о квалификации дела: мошенничество или неконтролируемая реклама?
（一）Основные факты: неудачная маркетинговая кампания, вызвавшая возбуждение уголовного дела
В 2022 году платформа цифровых коллекций для повышения продаж запустила маркетинговую кампанию и объявила:
«Доходы от продажи коллекций поступят в фонд наград и будут распределены согласно правилам, сумма фонда не менее 1 миллиона юаней.»
После завершения акции, из-за изменений рыночной ситуации и недостижения ожидаемых продаж, фактический размер фонда для распределения составил всего несколько десятков тысяч юаней. Некоторые пользователи, вложившие больше средств, посчитали, что платформа обманула их, и начали массово жаловаться и подавать жалобы.
После вмешательства полиции было возбуждено уголовное дело по подозрению в мошенничестве.
（二）Первоначальная оценка адвоката: три ключевых признака, отличающих дело от типичного мошенничества
После системного анализа материалов и фактов команда юристов быстро выделила три явных отличия этого дела от традиционных мошеннических схем:
Реальная коммерческая деятельность
Платформа не является «пустышкой», источники цифровых коллекций легальны, они реально выпускаются и могут торговаться, а также платформа сохраняет фактическую деятельность до и после инцидента.
Рекламные формулировки содержат неопределенности, но не вымышлены сами проекты
В рекламе использовались такие выражения, как «предположительно», что носит будущий, прогнозный характер, но не содержат вымышленных проектов, правил или схем получения дохода.
Серьезные последствия, но больше похожи на коммерческий риск, а не на незаконное присвоение
Объективные потери пользователей существуют, но в целом поведении участников больше проявляется чрезмерный оптимизм в отношении рынка, а не намерение незаконно завладеть чужими средствами.
На основе этих выводов команда юристов сделала ключевую квалификацию дела:
Это скорее «риск неконтролируемой рекламы», чем «преступление мошенничества».
Это решение стало отправной точкой и логической основой всей последующей защиты.
Ключевая стратегия защиты: не зацикливаться на «результате», а разбирать «состав преступления»
В делах, связанных с виртуальными валютами и цифровыми коллекциями, защита часто сводится к эмоциональным спорам о «обмане денег». Но в рамках уголовного расследования важен не сам результат, а полнота доказательств, подтверждающих наличие состава преступления.
Исходя из этого, команда юристов сосредоточила работу на следующих трех юридических вопросах —
Это также «ключевой путь разборки», который мы многократно используем в подобных делах.
（一）Существует ли «цель незаконного завладения»?
Ключевые вопросы защиты
Были ли незаконно завладены, переданы или распоряжались средствами, связанными с делом?
Путь организации доказательств
Запросить и представить реальные записи деятельности платформы за год, включая постоянные вложения в персонал, технологии, серверы;
Предоставить полные банковские выписки компании, подтверждающие, что доходы от продаж шли на операционные расходы платформы, без случаев растрат, уклонения или сокрытия средств;
Показать, что после завершения акции платформа продолжала вести деятельность, общаться с пользователями и предлагать компенсационные меры.
Вывод
Все объективные действия указывают на «цель продолжения деятельности», а не на «цель незаконного завладения».
Этот шаг напрямую подрывает основание для квалификации по статье о мошенничестве.
（二）Существует ли «вымышленная информация, сокрытие правды» — обманное поведение?
Ключевые вопросы защиты
«Предположительно не менее 100 миллионов юаней» — ложное обещание или выражение деловых ожиданий?
Путь организации доказательств
Запросить предварительные маркетинговые материалы платформы, чтобы доказать, что «100 миллионов» — это прогноз, основанный на текущей рыночной ситуации, а не выдумка;
Сравнить с аналогичными маркетинговыми кампаниями в отрасли за тот же период, чтобы показать, что выражение «предположительно» широко распространено;
Подчеркнуть, что существующие доказательства не подтверждают, что руководители знали о невозможности реализации заявленной суммы при рекламных заявлениях.
Вывод
Данное поведение скорее соответствует преувеличенной рекламе или недобросовестной рекламе на гражданском и административном уровнях, и не достигает стандарта доказательства «вымышленной фактической информации», необходимого для уголовного мошенничества.
（三）Потеря пользователей — вызвана ли она «обманом»?
Ключевые вопросы защиты
Покупка коллекций пользователями обусловлена ошибочным восприятием или их решением на основе оценки стоимости и рыночных рисков?
Путь организации доказательств
Указать, что в пользовательском соглашении четко указаны колебания цен и рыночные риски цифровых коллекций;
Показать, что некоторые пользователи продолжали участвовать в сделках после того, как фонд наград стал явно недостаточным, что свидетельствует о спекулятивных мотивах;
Обосновать, что резкое изменение рыночной ситуации стало важной внешней причиной потерь.
Вывод
Трудно установить полную причинно-следственную цепочку по уголовному праву:
«Обман → ошибочное восприятие → распоряжение имуществом → незаконное завладение».
Потеря пользователей — результат совокупности множества коммерческих и рыночных факторов.
【Расширенное размышление】Границы между уголовным мошенничеством, административными правонарушениями и гражданским мошенничеством
Суть спора в этом деле — применение принципа умеренности уголовного права. Основная задача адвоката — выполнить точную «юридическую миграцию» квалификации:
Уголовное мошенничество: наличие цели незаконного завладения, вымышленное существенное обстоятельство;
Административное нарушение (ложная реклама): преувеличение или вводящие в заблуждение заявления для стимулирования сделок;
Гражданское мошенничество: ложные заявления, вводящие в заблуждение противоположную сторону.
Успешная уголовная защита — это не отрицание проблемы, а её правильное соотнесение с применимым правовым режимом.
Золотой этап и ключевые действия: методология проверки и возбуждения дела
（一）Почему этап проверки и возбуждения дела считается «золотым окном»?
Когда адвокат вмешивается, дело уже передано в прокуратуру. В этом этапе есть три существенных преимущества:
Досудебное дело уже практически закреплено, что позволяет всесторонне оценить структуру доказательств;
Прокурор еще проводит независимую проверку и формирует собственное мнение;
Квалификация дела еще может быть существенно скорректирована.
Ключевая ценность адвоката — предоставить альтернативную, логически последовательную аналитическую схему дела, отличную от «Письма о предъявлении обвинения».
（二）Тактика: перестроение порядка оценки доказательств
После анализа материалов обнаружилось, что следственные органы склонны к «сильной ориентации на результат, слабой на мотив; сильной на слова, слабой на объективные факты».
Исходя из этого, стратегия защиты сводится к системной перестройке структуры доказательств:
В первую очередь — доказать наличие субъективной цели;
Использовать объективные доказательства, такие как денежные потоки и операционные записи, чтобы противостоять «ощущению обмана» на словах;
В конце — оценить потери и интерпретировать их в контексте рыночной ситуации.
Эта корректировка по сути направлена на то, чтобы направить прокурора к пересчёту дела по другой логике.
（三）Ключевой инструмент: «готовое к использованию» заключение о прекращении дела
В этом деле представленное «Заключение о прекращении дела» ценится не объемом, а концепцией написания:
Каждое обвинение по факту сопровождается точным указанием страницы доказательств;
Каждый юридический вывод основан на анализе состава преступления;
Каждая отрасльная спорная точка предлагает «декриминализированный» путь решения.
Цель этого документа — не просто убедить, а снизить издержки прокурора при принятии решения о прекращении дела.
（四）Риск-менеджмент: расширение после отказа в возбуждении дела
Отказ в возбуждении дела — не конец. Команда юристов одновременно помогает клиенту управлять рисками:
На административном уровне: подготовить план исправлений и аргументацию по вопросам рекламы;
На гражданском уровне: разработать многоуровневую стратегию коммуникации и компенсации, чтобы избежать распространения конфликта в массовые иски.
Эффективное управление рисками достигается через: блокирование уголовных последствий, смягчение административных мер и гражданское урегулирование.
Результат дела: после двух отказов в возбуждении дело было прекращено
В ходе постоянных и профессиональных коммуникаций дело дважды возвращалось в прокуратуру для дополнительного расследования.
«Возврат дела» сам по себе свидетельствует о том, что исходная квалификация и доказательная база не выдерживают обвинения.
В итоге, прокуратура на основании части 4 статьи 175 Уголовно-процессуального кодекса РФ приняла решение о прекращении дела по причине «недостаточности доказательств, несоответствия условиям для возбуждения».
Три ключевых урока для коллег-юристов
Дела в новых сферах — это по сути «битва за квалификацию»
Адвокат должен бороться за то, чтобы дело попало в нужную правовую рамку.
Состав преступления — самый ясный маршрут для действий
Вместо того чтобы зацикливаться на фактических эмоциях, лучше сосредоточиться на сборе доказательств по составу преступления.
Этап проверки и возбуждения — центральное поле боя, влияющее на исход дела
Высококачественное юридическое заключение, подготовленное с точки зрения прокурора, зачастую становится решающим фактором.
