CVM cảnh báo về các vi phạm liên quan đến Zero Markets Brasil cùng năm doanh nghiệp khác

Quyết định của CVM và mức phạt mỗi ngày R$1.000

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM) đã gửi thông báo vi phạm đến Zero Markets Brasil Consultoria e Análise de Valores Mobiliários Ltda. Đồng thời, năm công ty khác liên quan đến nền tảng này cũng bị cơ quan quản lý điều tra. Tất cả những đơn vị này đều cung cấp tài sản kỹ thuật số.

Các tổ chức bị nêu tên gồm: Zero Markets Brasil Consultoria e Análise de Valores Mobiliários Ltda., Zero Securities PTY LTD, Zero Markets LLC, Zero Markets (NZ) Limited, Zero Financial PTY LTD và Zero Financial LTD.

Bộ phận Giám sát Thị trường và Quan hệ Trung gian (SMI) thuộc CVM đã phát hiện bằng chứng cho thấy các công ty này sử dụng thương hiệu Zero Markets và tự nhận là nhà vận hành trang www.zeromarkets.com/br. Bao gồm cả các tài khoản mạng xã hội, các nền tảng này nhắm tới người cư trú tại Brazil để cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán. Quyết định của CVM yêu cầu Zero Markets phải dừng ngay lập tức mọi hoạt động chào bán dịch vụ môi giới chứng khoán công khai. Ngoài các tài sản tài chính như đô la Mỹ và euro, công ty còn cung cấp dịch vụ giao dịch tiền mã hóa.

Theo Quyết định Tuyên bố CVM 22.733, cơ quan quản lý yêu cầu các công ty này lập tức ngừng mọi hình thức chào bán dịch vụ môi giới chứng khoán, trực tiếp hoặc gián tiếp, bao gồm qua website, ứng dụng hoặc mạng xã hội, do không thuộc hệ thống phân phối quy định tại Điều 11 Luật 6.385.

Nếu Zero Markets Brasil và các tổ chức liên quan không tuân thủ lệnh của CVM, mức phạt mỗi ngày có thể lên tới R$1.000. CVM khuyến nghị các nhà đầu tư Brazil nhận được đề nghị đầu tư từ các đơn vị này nên liên hệ với CVM qua Dịch vụ Khách hàng (SAC). Khi gửi báo cáo, cần cung cấp càng nhiều thông tin chi tiết về đề nghị càng tốt, và nếu có thể, xác định rõ cá nhân liên quan.

Zero Markets hiển thị thông báo chưa được cấp phép bởi CVM

Trang web Zero Markets đưa ra thông báo: “ZERO Markets chưa được Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil (CVM) cấp phép để trực tiếp cung cấp dịch vụ môi giới và/hoặc phân phối chứng khoán phát hành ở nước ngoài cho nhà đầu tư cư trú tại Cộng hòa Liên bang Brazil. Do đó, mọi tham chiếu tại đây không nên hiểu là đề nghị trực tiếp cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư này từ Zero Markets.”

Thông báo này thể hiện việc công ty nhận thức rõ các quy định tại Brazil, nhưng vẫn tiếp tục nhắm tới nhà đầu tư tại quốc gia này.

Nhiều khu vực pháp lý

Hiện tại, mỗi công ty do CVM liệt kê đều đăng ký tại một khu vực pháp lý khác nhau. ZERO Markets (NZ) Limited, ví dụ, được Cơ quan Quản lý Thị trường Tài chính (FMA) New Zealand cấp phép và quản lý, chỉ phát hành và cung cấp hợp đồng phái sinh cho cư dân New Zealand.

ZERO Securities Pty Ltd được quản lý bởi Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia. Một đơn vị khác chỉ được cấp phép tại Mauritius, còn Markets LLC đăng ký với FSA tại Saint Vincent và Grenadines.

Theo thông báo công ty, dịch vụ không khả dụng với người cư trú tại các khu vực như Afghanistan, Cuba, Iraq, Iran, Liberia, Libya, Myanmar, Palestine, Nga, Somalia, Syria, Sudan, Yemen, Tây Ban Nha, Liên minh Châu Âu, Malaysia, Indonesia, Việt Nam, Thái Lan, Hoa Kỳ, cũng như các khu vực nằm trong danh sách trừng phạt của FATF, EU hoặc Liên Hợp Quốc. Dù vậy, cấu trúc đa khu vực pháp lý của công ty đã làm dấy lên nghi vấn về hoạt động đồng thời ở các nơi có quy định khác biệt.

FAQ

Zero Markets đã gặp phải vấn đề gì?

Zero Markets bị phát hiện vi phạm quy định và bị CVM cảnh báo cùng năm đơn vị khác. Nền tảng này đã tạm ngừng hoạt động để giải quyết vấn đề tuân thủ. Nhà đầu tư cần thận trọng và theo dõi thông báo chính thức về khả năng hợp thức hóa hoặc đóng cửa nền tảng.

Những sàn giao dịch nào được CVM cấp phép?

CVM (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Brazil) phê duyệt các sàn giao dịch đáp ứng tiêu chuẩn quản lý nghiêm ngặt. Để giao dịch tiền mã hóa, hãy tra cứu danh sách tổ chức được đăng ký và cấp phép trên website chính thức của CVM.

CVM đã phát hiện những vi phạm nào tại Zero Markets Brasil?

CVM xác định vi phạm hoạt động tại Zero Markets Brasil, bao gồm thiếu kiểm soát nội bộ, quy trình tuân thủ chưa đầy đủ và hoạt động kinh doanh không phù hợp với quy định thị trường vốn tại Brazil.

Khách hàng của Zero Markets Brasil nên làm gì sau cảnh báo của CVM?

Nếu bạn là khách hàng Zero Markets Brasil, hãy cập nhật thông tin từ CVM và nền tảng. Kiểm tra lại tài sản, lưu trữ toàn bộ giao dịch và liên hệ bộ phận hỗ trợ để được hướng dẫn bảo vệ quyền lợi cũng như tài sản đầu tư.

CVM từng cảnh báo gì về các sàn giao dịch và công ty đầu tư?

CVM duy trì hồ sơ công khai về các cảnh báo đối với sàn giao dịch và công ty đầu tư hoạt động trái phép. Năm 2025, CVM tăng cường giám sát các nền tảng chưa được cấp phép và cảnh báo nhà đầu tư về rủi ro gian lận, hoạt động bất thường trong lĩnh vực tiền mã hóa.