Một thành viên của FTX Foundation đã phủ nhận việc liên quan đến hành vi gian lận của SBF, đồng thời nhấn mạnh rằng mình chưa nhận được khoản tiền thưởng nào.

Tác giả: David Pokima

Cập nhật lần cuối: 14 tháng 11 năm 2023

Ross Rheingans-Yoo, cựu nhân viên FTX Foundation, đã nộp phản hồi pháp lý chính thức để bác bỏ các yêu cầu của FTX về khoản lương chưa thanh toán. Tranh chấp xoay quanh tiền lương và thưởng tổng cộng 275.000 USD mà Rheingans-Yoo khẳng định mình có quyền nhận từ thời gian làm việc.

Trong hồ sơ tòa án gửi giữa tháng 11, nhân sự của quỹ đã trình bày chi tiết thỏa thuận lương thưởng. Ông cho rằng gói lương đã thỏa thuận là 650.000 USD, trong đó ông mới nhận 375.000 USD, còn dư nợ 275.000 USD từ nghĩa vụ lương năm 2022. Theo hồ sơ này, khoản chưa thanh toán này đã đến hạn trước khi sàn giao dịch tiền điện tử nộp đơn xin bảo hộ phá sản, sau khi sụp đổ nghiêm trọng gây tổn thất lớn cho khách hàng và nhà đầu tư toàn cầu.

Qua luật sư đại diện, Rheingans-Yoo hoàn toàn phủ nhận mọi cáo buộc về việc tham gia hoặc biết các hoạt động gian lận của Sam Bankman-Fried. Ông khẳng định mình không thuộc nhóm lãnh đạo nội bộ có thông tin hoặc tham gia vào việc chiếm dụng tài sản khách hàng. Hồ sơ cũng ghi rõ rằng trong phiên xét xử hình sự của Bankman-Fried, không có lời khai nào buộc tội Rheingans-Yoo về bất kỳ hành vi sai phạm nào.

Phản hồi pháp lý này được đưa ra sau khi FTX kiện Rheingans-Yoo cùng nhiều bị đơn khác, yêu cầu thu hồi hơn 75 triệu USD mà sàn cho rằng các cá nhân này đã hưởng lợi trái phép, gây thiệt hại cho FTX và Alameda Research. Trong phần biện hộ, Rheingans-Yoo phản bác rằng Latona — tổ chức thực hiện một số giao dịch liên quan — là tổ chức phi lợi nhuận đã đăng ký hợp pháp và vận hành đúng quy định.

Theo hồ sơ tòa án:

"Rheingans-Yoo không thuộc nhóm lãnh đạo nội bộ của Bankman-Fried biết và tạo điều kiện cho việc chiếm dụng quỹ khách hàng FTX. Trong phiên tòa hình sự Bankman-Fried, không có lời khai nào buộc tội Rheingans-Yoo. Ngược lại, Rheingans-Yoo là nhân viên tận tâm bị cuốn vào rắc rối mà ông không tạo ra."

Không vi phạm điều khoản lao động, Yoo khẳng định

Nhóm pháp lý của Rheingans-Yoo đã đưa ra biện hộ mạnh mẽ trước cáo buộc vi phạm hợp đồng lao động, cho rằng thân chủ đã bị đối xử bất công sau quá trình FTX sụp đổ. Họ khẳng định ông đã hành động thiện chí với vai trò giám đốc Latona, và bên nguyên đơn hoàn toàn nắm rõ vai trò, trách nhiệm của ông. Biện hộ cũng cho rằng FTX đang lợi dụng dư luận tiêu cực quanh Bankman-Fried để khiếu kiện cả những người không liên quan đến hoạt động gian lận cốt lõi.

Bên cạnh đó, luật sư cho rằng các nỗ lực loại Rheingans-Yoo khỏi danh sách nhận lương chưa thanh toán vì lý do vi phạm hợp đồng lao động đều không có cơ sở. Họ nhấn mạnh Rheingans-Yoo là nhân viên FTX có hồ sơ tốt, chưa từng bị khiếu nại hoặc thông báo vi phạm hợp đồng trong suốt thời gian làm việc. Việc không có các khiếu nại trước đây, họ cho rằng, phải ngăn FTX phản bác hồi tố ở phiên tòa hiện tại.

Theo tài liệu đính kèm hồ sơ, điều khoản lao động ban đầu của Rheingans-Yoo bao gồm mức lương cơ bản 100.000 USD. Hồ sơ chi tiết yêu cầu của ông về khoản thanh toán lương trước thời điểm nộp đơn phá sản là 5.700 USD và lương sau thời điểm đó là 62.800 USD, phản ánh khoản đã hưởng cả trước và sau khi nộp đơn phá sản. Các con số này được xác nhận qua hợp đồng lao động và hồ sơ thanh toán.

FTX phản công làm phức tạp thêm vấn đề của Yoo

Khi Rheingans-Yoo tiếp tục yêu cầu nhận lương, thưởng chưa thanh toán từ thời gian làm việc tại FTX Foundation, sàn giao dịch đã triển khai phản công khiến vị thế pháp lý của ông thêm phức tạp. Đơn kiện của FTX cáo buộc Rheingans-Yoo biết về các diễn biến đáng ngờ trong tổ chức và thực hiện hành vi gian lận khi hỗ trợ quyên góp cho các công ty khoa học đời sống qua vai trò tại Latona.

Vụ kiện của công ty với Rheingans-Yoo và các bị đơn khác buộc tội họ tiếp tay cho hành động của Bankman-Fried trong việc chuyển tài sản đến các công ty nhất định. FTX cho rằng các giao dịch này nằm trong kế hoạch chiếm dụng quỹ và mang lại lợi ích cho một số tổ chức nhất định, gây thiệt hại cho FTX và chủ nợ. Đơn kiện nêu chi tiết bản chất và thời điểm các giao dịch này.

Theo đơn kiện của FTX:

"Đơn kiện cáo buộc, ngoài các nội dung khác, rằng Rheingans-Yoo, dưới sự chỉ đạo của Bankman-Fried, đã khiến FTX và Alameda thực hiện các giao dịch chuyển tiền gian lận đến các bị đơn Lifesciences để tài trợ cho khoản đầu tư của Latona vào các bị đơn Lifesciences."

FTX cũng đặt nghi vấn về việc Rheingans-Yoo thực hiện nghĩa vụ lao động, cáo buộc vi phạm hợp đồng dựa trên điều khoản cụ thể của thỏa thuận. Sàn lưu ý hợp đồng ghi rõ chức danh "Trader and Investment Associate" và cho rằng chưa có đủ bằng chứng chứng minh ông đã thực hiện đúng nhiệm vụ được giao. Luận điểm này nằm trong chiến lược tổng thể của FTX để phản bác yêu cầu lương thưởng của ông.

Thêm một lớp phức tạp cho tranh chấp, một số chuyên gia tài chính và quan sát viên cho rằng Rheingans-Yoo có thể đã nhận đủ tiền lương qua phương thức khác. Các chuyên gia này dẫn chứng ông từng chọn nhận một phần thanh toán bằng cổ phiếu các công ty liên kết trước khi FTX nộp đơn phá sản. Nếu xác thực, thông tin này sẽ làm suy yếu đáng kể yêu cầu nhận lương chưa thanh toán, vì chứng minh ông đã nhận giá trị tương đương hoặc vượt số tiền còn lại qua các thỏa thuận cổ phần.

Cuộc tranh chấp pháp lý giữa Rheingans-Yoo và FTX là một trong nhiều vụ phát sinh từ sự sụp đổ của sàn, khi các bên tìm cách thu hồi quỹ hoặc bảo vệ quyền lợi trong quá trình phá sản phức tạp. Kết quả vụ kiện này có thể ảnh hưởng đến cách xử lý các yêu cầu tương tự khác, đồng thời cho thấy mức độ nhận thức và trách nhiệm của đội ngũ nhân viên FTX trước khi sàn thất bại.

Câu hỏi thường gặp

Vai trò cụ thể của thành viên FTX Foundation trong vụ gian lận của SBF là gì?

Vai trò của các thành viên FTX Foundation rất khác nhau. Một số phủ nhận tham gia hoạt động gian lận, số khác bị xem xét về khả năng biết hoặc liên quan gián tiếp đến việc sử dụng sai quỹ. Quá trình tố tụng pháp lý xác định trách nhiệm cá nhân tách biệt với các cáo buộc chính của SBF.

Những hoạt động gian lận chính mà SBF bị cáo buộc là gì?

SBF bị cáo buộc chiếm dụng quỹ khách hàng, vận hành Alameda Research với quyền truy cập ưu tiên vào tiền gửi FTX, thao túng thị trường và cung cấp thông tin tài chính sai lệch cho nhà đầu tư, bên cho vay.

Tại sao thành viên FTX Foundation vẫn kiên quyết yêu cầu nhận thưởng chưa thanh toán?

Thành viên này yêu cầu thưởng chưa thanh toán như khoản bồi thường hợp đồng cho dịch vụ đã thực hiện. Dù phủ nhận liên quan đến cáo buộc gian lận của SBF, họ vẫn khẳng định quyền nhận khoản thưởng đã kiếm được nhưng chưa được trả, coi đây là vấn đề lao động độc lập với quá trình điều tra.

Những cáo buộc cụ thể nào mà thành viên quỹ phủ nhận liên quan?

Thành viên quỹ phủ nhận liên quan đến các cáo buộc gian lận về việc SBF chiếm dụng quỹ khách hàng và quản lý sai tài sản của FTX Foundation, đồng thời bảo vệ quyền nhận lương chưa thanh toán.

Yêu cầu chủ nợ của thành viên, nhân viên FTX Foundation được xử lý như thế nào sau khi FTX sụp đổ?

Các thành viên và nhân viên FTX Foundation nộp yêu cầu qua tòa án phá sản. Chủ nợ được ưu tiên theo loại yêu cầu, với chi phí vận hành và tiền lương nhân viên thường xếp hạng cao hơn. Quá trình thanh lý sẽ phân phối tài sản thu hồi theo khung ưu tiên của tòa án phá sản.