Ủy ban Chứng khoán Zhejiang: Áp dụng biện pháp gửi thư cảnh báo đối với Công ty Quản lý Đầu tư Long Khải, Hàng Châu

Trang web của Ủy ban Chứng khoán Zhejiang ngày 13 tháng 2 đã công bố quyết định áp dụng biện pháp cảnh cáo đối với Công ty Quản lý Đầu tư Long Qi tại Hàng Châu. Qua kiểm tra, công ty này đã có các hành vi sau trong quá trình thực hiện hoạt động quỹ đầu tư tư nhân: ủy thác cho các đơn vị hoặc cá nhân không đủ điều kiện kinh doanh bán chứng khoán để huy động vốn; có các tuyên bố gây hiểu lầm trong quá trình huy động vốn; một số sản phẩm chưa có cam kết của nhà đầu tư đủ điều kiện, giấy tờ xác nhận tài sản hoặc giấy tờ chứng minh thu nhập; một số sản phẩm chưa thông báo, cảnh báo cho nhà đầu tư thông thường, đồng thời không ghi âm hoặc ghi hình toàn bộ quá trình; một số sản phẩm chưa tổ chức họp thường niên của các đối tác theo đúng thỏa thuận trong hợp đồng hợp tác, cũng như không thực hiện đầy đủ việc công bố thông tin theo quy định trong hợp đồng. Theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Zhejiang quyết định áp dụng biện pháp quản lý giám sát bằng cách gửi thư cảnh cáo tới công ty này và ghi vào hồ sơ uy tín của thị trường chứng khoán và thị trường phái sinh.