John Bigatton bị kết án ở Úc vì quảng bá BitConnect mà không được phép

John Bigatton, một cư dân Úc, đã bị kết án ba năm tù tại Tòa án Quận Sydney sau khi tham gia quảng bá BitConnect, nền tảng tiền điện tử hoạt động như một mô hình Ponzi. Tòa án cũng cấm anh ta quản lý công ty trong vòng năm năm, theo hồ sơ tòa án và tuyên bố của cơ quan quản lý doanh nghiệp Úc được công bố vào Chủ nhật tuần trước.

Các vi phạm của John Bigatton xảy ra từ tháng 8 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018, trong đó anh ta đã sử dụng các hội thảo và nền tảng mạng xã hội để thu hút nhà đầu tư vào BitConnect, cung cấp tư vấn tài chính mà không có giấy phép cần thiết. Vụ việc nhấn mạnh cách các nhà quảng bá không có phép hoạt động trong thời kỳ bùng nổ ban đầu của tiền điện tử, lợi dụng sự thiếu hiểu biết của các nhà đầu tư nhỏ lẻ về các tài sản kỹ thuật số mới nổi này.

Cơ chế lừa đảo của BitConnect

BitConnect hoạt động như một mô hình đầu tư yêu cầu người tham gia mua BitConnect Coin (BCC) để truy cập các cơ hội sinh lợi. Các nhà đầu tư có thể gửi hoặc cho vay đồng BCC của họ trong các khoảng thời gian nhất định với lời hứa nhận lãi suất cực kỳ cao. Tuy nhiên, khi quỹ đã vào hệ thống, các nhà đầu tư mất quyền kiểm soát tài sản của mình và không thể rút tiền cho đến khi hết hạn khoản vay theo quy định của nền tảng, theo thông cáo của Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC).

Trong một cuộc họp, John Bigatton đã công khai hứa rằng BCC sẽ tăng giá trị ít nhất 1.000 USD bắt đầu từ mức giá 253 USD trong vòng một năm. Ông trình bày khoản đầu tư này như một lựa chọn tốt hơn các sản phẩm tài chính truyền thống như gửi tiết kiệm ngân hàng. Tòa án nhận thấy rằng, mặc dù Bigatton lập luận trong các tài liệu miễn trừ rằng lời khuyên của ông không cấu thành tư vấn tài chính, nhưng bản chất thực tế của các hành động của ông rõ ràng phản ánh hướng dẫn tài chính có sự điều chỉnh của pháp luật.

Phản ứng của cơ quan quản lý ASIC

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc nhấn mạnh tính nghiêm trọng của các vi phạm, phó chủ tịch Sarah Court phát biểu rằng “việc cung cấp tư vấn tài chính không có giấy phép khiến nhà đầu tư Úc mất quyền truy cập các biện pháp bảo vệ cần thiết và làm suy yếu niềm tin vào ngành dịch vụ tài chính của đất nước”. Tuyên bố này phản ánh mối quan ngại của tổ chức về cách các nhà quảng bá không được quản lý có thể làm tổn hại tính toàn vẹn của thị trường tài chính Úc.

Năm 2018, ASIC đã đệ trình thành công đơn yêu cầu phong tỏa tài sản của John Bigatton tại Tòa án Liên bang, bao gồm cụ thể các khoản nắm giữ tiền điện tử của ông. Đây là lần đầu tiên cơ quan quản lý Úc liên quan đến tài sản kỹ thuật số trong một vụ phong tỏa tài sản, tạo tiền lệ quan trọng trong việc điều chỉnh tiền điện tử. Các thủ tục thu hồi tài sản, hiện đang do Cảnh sát Liên bang Úc giám sát theo Luật Thu hồi Tài sản, vẫn đang được xử lý tại Tòa án Tối cao New South Wales.

Ngoài bản án gần đây, ASIC đã cấm John Bigatton cung cấp dịch vụ tài chính từ năm 2020 trong vòng bảy năm. Bigatton đã nhận tội cung cấp tư vấn tài chính mà không có giấy phép vào tháng 5 năm ngoái, mở đường cho bản án mà tòa án Úc đã tuyên trong tuần này.