澳大利亚联邦法院已命令 Oztures Trading Pty Ltd（以 Binance Australia Derivatives 名义经营）支付 1000 万澳元（约 690 万美元）的罚款，此前该交易所承认在未提供所需消费者保护的情况下，让 524 名零售投资者接触高风险加密货币衍生品。 错误分类发生在 2022 年 7 月至 2023 年 4 月期间，根据 ASIC 的公告，Binance 承认其客户入职流程存在失败，允许零售客户在通过“多项选择测验”并取得及格分数从而获得成熟投资者资格之前进行无限次尝试。 被错误分类的客户群体共遭受 866 万澳元（约 600 万美元）的交易损失，并支付了 389 万澳元（267 万美元）的费用。在 524 名被错误分类的客户中，460 人被错误归类为符合“成熟投资者测试”，33 人符合“个人财富测试”，26 人为专业投资者，4 人为关联主体，1 人符合“大型企业测试”。
举例来说，Binance 仅根据某人声称其属于“豁免公共机构”的说法，就将该个人评估为专业投资者，而未进行充分验证。 “Binance 未能建立基本的合规检查，并错误批准了数百份针对复杂的批发投资者产品的申请，”ASIC 主席 Joe Longo 在一份声明中表示。“Binance 的不足使其澳大利亚客户群中超过 85% 的人暴露在高风险产品之下，而这些产品本不应被他们访问，并且由于缺乏重要的消费者保护或权利，导致散户投资者损失数百万资金。” Moshinsky 法官还命令 Binance 向 ASIC 的成本作出贡献，该罚款是在约 1310 万澳元的赔偿金（已于 2023 年支付给受影响客户）基础上额外增加的。
“该问题是由自身识别的，已向 ASIC 报告，并在 2023 年得到完全补救，向受影响用户提供了约 1300 万澳元的赔偿。Oztures 在 2023 年停止了其衍生品业务，并自愿归还其 AFSL，”Binance 发言人告诉 Decrypt。“Binance Australia 致力于向澳大利亚用户提供创新、合规且值得信赖的产品，同时推动该国区块链和数字资产生态系统的负责任发展。” 编辑注：此报道已更新，以包含来自 Binance 的评论。
