Регулятор США наклав штраф у розмірі $275,000 на інвестиційний підрозділ Wells Fargo – ось чому - The Daily Hodl

Саморегулююча організація, яка контролює членів брокерських фірм та біржові ринки, щойно наклала штраф у розмірі 275,000 доларів на інвестиційний підрозділ Wells Fargo.

Фінансовий індустріальний регуляторний орган (FINRA) повідомляє, що наклав штраф після того, як Wells Fargo Clearing Services не дотрималася правил організації.

У листі про прийняття, відмову та згоду (AWC), адресованому Відділу виконання FINRA, Wells Fargo - член біржі з липня 1987 року - визнала, що не дотримувалася цієї вимоги принаймні з червня 2019 року до листопада 2024 року.

“[W]Wells Fargo мав сотні клієнтів муніципальних установ, які здійснювали операції з муніципальними та немуніципальними цінними паперами у своїх рахунках, але компанія не була зареєстрована як муніципальний радник. Wells Fargo не створила та не підтримувала систему нагляду, включаючи WSP, яка була розумно спроектована, щоб забезпечити, що інвестиційні діяльності компанії та її асоційованих осіб не вимагали реєстрації компанії як муніципального радника.”

FINRA вимагає від членів асоціації встановити, підтримувати та забезпечувати наглядову систему, включаючи письмові наглядові процедури (WSPs), щоб відповідати законодавству про цінні папери, яке забороняє незареєстровану муніципальну консультаційну діяльність.

Wells Fargo заявляє, що погоджується на накладення догани та штрафу за умови, що FINRA не ініціюватиме майбутні дії, пов’язані з висновками про порушення.

“Відповідач погоджується сплатити грошове стягнення після повідомлення про те, що цей AWC був прийнятий і що така плата є належною та підлягає сплаті.”

Слідкуйте за нами в X, Facebook та Telegram Не пропустіть жодної події – підпишіться, щоб отримувати електронні сповіщення прямо на вашу електронну пошту Перевірити ціну Серфінг щоденного Ходла Мікс Сгенероване зображення: Midjourney