Cơ quan quản lý của Mỹ phạt chi nhánh đầu tư của Wells Fargo 275,000 đô la – Đây là lý do tại sao - The Daily Hodl

Một tổ chức tự quản lý đã giám sát các công ty môi giới thành viên và các thị trường sàn giao dịch vừa phạt hoạt động đầu tư của Wells Fargo 275.000 đô la.

Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) cho biết họ đã áp dụng hình phạt sau khi Wells Fargo Clearing Services không tuân thủ các quy tắc của tổ chức.

Trong một bức thư chấp nhận, từ bỏ và đồng ý (AWC) gửi đến Bộ Thực thi của FINRA, Wells Fargo – một công ty thành viên từ tháng 7 năm 1987 – đã thừa nhận rằng họ đã không tuân thủ yêu cầu này từ ít nhất tháng 6 năm 2019 đến tháng 11 năm 2024.

“[W]Wells Fargo có hàng trăm khách hàng là thực thể chính quyền địa phương đã thực hiện giao dịch trong các chứng khoán chính quyền địa phương và phi chính quyền địa phương trong các tài khoản của họ, nhưng công ty không được đăng ký là một cố vấn chính quyền địa phương. Wells Fargo đã không thiết lập và duy trì một hệ thống giám sát, bao gồm các WSP, được thiết kế hợp lý để đảm bảo rằng các hoạt động liên quan đến đầu tư của công ty và các cá nhân liên kết của nó không yêu cầu công ty phải đăng ký là một cố vấn chính quyền địa phương.”

FINRA yêu cầu các công ty thành viên thiết lập, duy trì và thực thi một hệ thống giám sát, bao gồm các quy trình giám sát bằng văn bản (WSPs), để tuân thủ luật chứng khoán cấm hoạt động tư vấn đô thị không đăng ký.

Wells Fargo cho biết họ đồng ý với việc áp dụng hình thức kỷ luật và phạt tiền với điều kiện rằng FINRA sẽ không khởi xướng các hành động trong tương lai liên quan đến các phát hiện về vi phạm.

“Người phản hồi đồng ý thanh toán khoản tiền phạt khi nhận thông báo rằng AWC này đã được chấp nhận và rằng khoản thanh toán đó là đến hạn và phải thanh toán.”

Theo dõi chúng tôi trên X, Facebook và Telegram Đừng Bỏ Lỡ Nhịp – Đăng ký nhận thông báo qua email được gửi trực tiếp đến hộp thư của bạn Kiểm tra hành động giá Lướt Qua Daily Hodl Mix Generated Image: Midjourney