Theo báo cáo từ ngày 27 tháng 3, Tòa án Liên bang Australia đã áp đặt một khoản phạt dân sự 10 triệu AUD (khoảng 6,9 triệu USD) lên chi nhánh địa phương của Binance, được đăng ký dưới tên Oztures Trading Pty Ltd.
Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Australia (ASIC) cho biết rằng nền tảng phái sinh của Binance Australia đã phân loại sai hơn 500 nhà đầu tư thành “khách hàng bán buôn.”
Cơ quan quản lý này cho biết quá trình này diễn ra từ tháng 7 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023, đã khiến những khách hàng này phải đối mặt với các phái sinh tài sản crypto có rủi ro cao. Thiệt hại của họ trị giá hơn 12 triệu AUD (8,27 triệu USD).
Một báo cáo địa phương khác cho biết công ty đã thừa nhận “sự thất bại nghiêm trọng trong việc tiếp nhận khách hàng và đào tạo nhân viên kém, cho phép khách hàng muốn được xác minh là nhà đầu tư tinh vi có thể thực hiện không giới hạn các lần thử tại một bài kiểm tra trắc nghiệm cho đến khi họ đạt được điểm vượt qua để Binance đánh giá họ đủ điều kiện cho tư cách nhà đầu tư tinh vi.”
Nhân viên tuân thủ cấp cao của công ty đã không cung cấp sự giám sát hoặc xem xét đầy đủ các đơn đăng ký của khách hàng, điều này đã làm trầm trọng thêm quy trình tiếp nhận và phân loại.
Một khách hàng được cho là đã viết rằng họ là một “cơ quan công quyền miễn trừ,” mà không cung cấp thêm xác nhận, và Binance đã đánh giá sai rằng họ đủ điều kiện là một nhà đầu tư chuyên nghiệp.
Sàn giao dịch cũng đã phải trả 13,1 triệu AUD (12 triệu USD) như khoản bồi thường cho các người dùng bị ảnh hưởng, điều này đã được ASIC giám sát vào năm 2023.
Bạn cũng có thể thích:
*
Hoạt động Crypto phi pháp ở Australia vẫn dưới 1%: Báo cáo TRM
*
Các nhà lập pháp Đảng Dân chủ cam kết giám sát khi cuộc điều tra của DOJ về Binance xuất hiện
*
Binance dưới sự điều tra của DOJ về khả năng vi phạm lệnh trừng phạt Iran: WSJ
“Binance đã thất bại trong việc thiết lập các kiểm tra tuân thủ cơ bản và đã phê duyệt sai hàng trăm đơn đăng ký cho các sản phẩm đầu tư phức tạp, bán buôn. Những thiếu sót của Binance đã khiến hơn 85% cơ sở khách hàng Australia của họ phải đối mặt với các sản phẩm có rủi ro cao mà họ không bao giờ nên có quyền truy cập, và không có các quyền lợi hoặc bảo vệ người tiêu dùng quan trọng, khiến các nhà đầu tư bán lẻ chịu thiệt hại hàng triệu. ‘Đây không chỉ là một vi phạm kỹ thuật – nó đã dẫn đến thiệt hại của khách hàng lên tới hơn 12 triệu đô la,’ Chủ tịch ASIC, Joe Longo, nhận xét.
CÁC ƠN ĐẶC BIỆT (Độc quyền)
Binance Miễn phí 600 USD (Độc quyền CryptoPotato): Sử dụng liên kết này để đăng ký tài khoản mới và nhận ưu đãi chào mừng 600 USD độc quyền trên Binance (chi tiết đầy đủ).
ƯU ĐÃI CÓ HẠN cho độc giả CryptoPotato tại Bybit: Sử dụng liên kết này để đăng ký và mở vị trí miễn phí 500 USD trên bất kỳ đồng coin nào!
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Thông tin trên trang này có thể đến từ bên thứ ba và không đại diện cho quan điểm hoặc ý kiến của Gate. Nội dung hiển thị trên trang này chỉ mang tính chất tham khảo và không cấu thành bất kỳ lời khuyên tài chính, đầu tư hoặc pháp lý nào. Gate không đảm bảo tính chính xác hoặc đầy đủ của thông tin và sẽ không chịu trách nhiệm cho bất kỳ tổn thất nào phát sinh từ việc sử dụng thông tin này. Đầu tư vào tài sản ảo tiềm ẩn rủi ro cao và chịu biến động giá đáng kể. Bạn có thể mất toàn bộ vốn đầu tư. Vui lòng hiểu rõ các rủi ro liên quan và đưa ra quyết định thận trọng dựa trên tình hình tài chính và khả năng chấp nhận rủi ro của riêng bạn. Để biết thêm chi tiết, vui lòng tham khảo
Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm.
